עד אמצע שנות ה-90, כמעט כל אחד היה יכול לתת ייעוץ השקעות ולנהל תיקים. לא היה כל צורך בהשכלה, הכשרה וכדומה.
תאגידים פיננסים כמו הבנקים וחלק מבתי ההשקעות הגדולים הכשירו את עובדיהם להיות יועצי השקעות ומנהלי תיקים. אך כל אחד עשה זאת לפי ראות עיניו וצרכיו.
בארץ נפתחו משרדים פרטיים של יועצים ומנהלי תיקים ולחלקם לא היתה שום השכלה או הכשרה מתאימה. בימים שהבורסה לא הפסיקה לעלות, כולם הרוויחו, אך סדרה של משברים קטעה את הפריחה ולקוחות הפסידו את חסכונותיהם. כל אלה הביאו להסדרת התחום בחקיקה.
בהמשך הדף מוצג לכם החוק מתוך אתר הכנסת. שימו לב כי מאז פרסום החוק, פורסמו כבר כמה תיקונים ותוספות.
תוכלו למצוא את החוק בקישור הבא:
חוק הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות ובניהול תיקי השקעות, התשנ"ה-1995*
מומלץ לפני ביצוע פעולות השקעה פיננסיות לפנות לייעוץ השקעות או ייעוץ פנסיוני.
התשובות נכתבו על ידי רויטל דור-וילק, המספקת שרותי ייעוץ השקעות פרטי וייעוץ פנסיוני אובייקטיבי.
